Акционеру

Информационное сообщение

Об исполнении Указа Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг»

ООО «Оборонрегистр» настоящим сообщает, что Указ Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Указ № 138) устанавливает требование держателям реестра осуществлять обособленный учет российских ценных бумаг, приобретенных после 01.03.2022 у «лиц недружественных иностранных государств», а также лиц, подконтрольным «лицам недружественных иностранных государств», если соответствующие ценные бумаги зачислены на лицевые счета владельцев (доверительных управляющих) с поименованных в Указе № 138 лицевых счетов и счетов депо, в том числе — счетов депо иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя, счетов депо депозитарных программ (далее – ценные бумаги).

Проведение сделок (операций) с указанными ценными бумагами возможно только в случае получения разрешения, выданного Центральным банком Российской Федерации или Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

В целях исполнения требований Указа № 138 при подаче распоряжения на проведение операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария и зачисления ценных бумаг на лицевой счет владельца или лицевой счет доверительного управляющего необходимо дополнительно предоставлять следующие документы:

• письменное уведомление депозитария/номинального держателя центрального депозитария, в котором открыт счет депо, об осуществлении/неосуществлении обособленного учета ценных бумаг, указанных в распоряжении, в соответствии с пунктом 7 Указа № 138;
• отчет об операциях, проведенных по счету депо владельца (доверительного управляющего) по зачислению ценных бумаг, за период с 01.03.2022 до даты подачи распоряжения на проведение операции, а также информацию об операциях по зачислению ценных бумаг, проведенных по счетам депо владельцев (доверительных управляющих) за период с 01.03.2022, по всей цепочке владельцев (доверительных управляющих) ценных бумаг в случае совершения операций по зачислению ценных бумаг по счету депо владельца (доверительного управляющего) в период с 01.03.2022 до даты зачисления таких ценных бумаг на счет депо владельца (доверительного управляющего) включительно за период с 01.03.2022 до даты подачи распоряжения на проведение операции.

ВНИМАНИЮ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ!

В связи с вступившим в силу изменением главы 6.1. 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» —

Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона.

Согласно сообщению Росфинмониторинга «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», если юрлицо не может найти своих бенефициаров и приняло все доступные меры для установления сведений о них, то при получении запроса уполномоченных госорганов нужно представить информацию о принятых мерах.

Документально подтвердить принятие мер могут запросы, которые направлялись учредителям, участникам или иным контролирующим лицам, и ответы на них.

Напоминаем, если юрлицо не будет исполнять перечисленные обязанности, ему грозит штраф от 100 тыс. до 500 тыс. руб.

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

Уважаемые акционеры!

В связи с вступлением в силу Положения Центрального банка Российской Федерации от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнительно к документам, указанным в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или договоре на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, (читать далее…)